通博百家樂 因為以及國聯證券聯姻”掉敗而處于風口浪尖的國金證券【國金證券株式会社是一家資產質量優良、專業團隊精壮、創新本领凸起、具备規范類資格的綜合類上市證券公司，也是中國證券監督治理委員會核準的七家合規試點證券公司之一。】(600109)，日前又曝出公司員工違規而遭監管部門百家樂技巧處罰的新闻。 根據天津證監局此前發布政處罰決定書，國金證券前員工劉正義【劉正義，男， 1958年生，鎮平縣人，1982年畢業于洛陽師專中文系。】，2013年5月21日入職國金證券株式会社【國金證券株式会社是一家資產質量優良、專業團隊精壮、創新本领凸起、具备規范類資格的綜合類上市證券公司，也是中國證券監督治理委員會確定的七家合規試點證券公司之一。】，2014年1月5日获得證券從業資格【證券從業資格，是證券從業人員資格考試的簡稱。】，此后至2018年12月5日一向在國金證券事情，前后擔任客戶經理、項目經理。 2016年5月20日，張某【張某，［清］杭州人。】”證券賬戶開立于國金百家樂算牌證券天津南馬路百家樂玩法證券營業部，賬戶開發人員為劉正義。證百家樂教學券賬戶開立后，張某將證券賬戶委托給劉正義操作。2016年5月20日至2018年12月5日期間，劉正義通過3個手機號碼下單操作張某”證券賬戶買賣證券。張某”證百家樂預測券賬戶資金來源以及往向均為張某自己。劉正義接收張某委托買賣證券，未實際獲取收益分红或者報酬。 2017年12月22日，趙某杰”證券賬戶開立于國金證券天津南馬路證券營業部，賬戶開發人員為劉正義。證券賬戶開立后，趙某杰將證券賬戶委托給劉正義操作。趙某杰”證券賬戶資金來源是趙某杰以及劉正義，趙某杰自己出資65,000元，因趙某杰擔心損掉，劉正義向趙某杰”證券資金賬戶【證券資金賬戶是顧客治理其用于證券買賣用途的生意业务結算資金數據，治理賬戶為虛擬賬戶，不寄存真實資金。】對應的第三方存管【第三方存管”的全稱是客戶生意业务結算資金第三方存管”。】銀行賬戶打入65,000元，用于共擔風險；資金往向為趙某杰，后經法院調解，趙某杰向劉正義還款40,000元。2017年12月28日至2018年1月5日期間，劉正義通過131×××××132手機號碼下單操作趙某杰”證券賬戶買入證券。劉正義接收趙某杰委托買賣證券，未實際獲取收益分红或者報酬。 以上事實，有國金證券相關文件、證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關人員詢問筆錄等證據證明。 天津監管局透露表现，劉正義作為證券從業人員，暗里接收客戶張某、趙某杰委托買賣證券的行為違反了2005年《證券法》第一百四十五條的規定，構成2005年《證券法》第二百一十五條所述違法行為。 分文未賺仍遭重罰 當事人在陳述、申辯中提出：相關賬戶沒有違法所得及相關收益，請求對罰款金額予以減輕。 經復核，天津監管局認為：對當事人作出行政處罰，已经關注到其違法行為收益情況，并充沛考慮當事人違法行為的事實、性質、情節與社會风险水平，切合過罰相當原則。當事人所提出的申辯事由非《行政處罰法》第二十七條規定的應當依法從輕、減輕行政處罰的法定事由，不予采納。 根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會风险水平，依據2005年《證券法》第二百一十五條的規定，天津監管局決定對劉正義給予忠告，并處以15萬元罰款。 （文章來源：中國經濟網【中國經濟網正式發布于2003年7月28日，现在擁有時政社會、產業市場、財經證券、國際經濟、區域經濟等內容板塊，下設宏觀經濟、理財、消費、股市、食物等涵蓋經濟生涯各領域的綜合頻道100多個，天天對外發布新聞信息10000條摆布。】）
2024-10-27
