通博百家樂 全國中小企業股份轉讓系統【NEEQ(National Equities Exchange and Quotations)，全國中小企業股份轉讓系統，是經國務院批準設立的全國性證券生意业务場所，全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司為其運營治理機構。】網站近日宣布的股轉系統公監函(〔2020〕168號)顯示，經查明，云南智云信息技術株式会社【 智信股份i+伶俐家庭解決方案是在智能移動終端、物聯網、云計算以及大數據基礎上，團隊研究10余年，整合公司現有資源，引進高新人材。】(簡稱ST智信股”或者智信股份”，830878)有如下違規事實：2020年8月19日，ST智信股與深圳英飛拓科技株式会社【深圳英飛拓科技株式会社成立于2000年10月，注冊資本35,409.6000萬元。】因購銷条约糾紛，深圳英飛拓科技株式会社向深圳國際仲裁院提起仲裁請求，該案触及金額2372.71萬元，占掛牌公司近来一期經審計的期末凈資產98.88%，屬于對掛牌公司具备严重影響的仲裁。ST智信股未及時表露上述仲裁事項，后于2020年8月31日進行補充表露。 ST智信股未能及時表露上述严重仲裁，違反了《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息表露規則》第四十七條的規定，構成信息表露違規。針對上述違規行為，時任董事長、信息表露負責人唐勝清【唐勝清，男，漢族，中共黨員，生于1967年7月，達州市通川區人，大學文明，1983年8月參加事情。】未能忠實、勤勉地执行職責，違反了《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息表露規則》第三條的規定，對上述違規行為負有責任。 鑒于上述違規事實以及情節，根據《業務規則》第6.1條、《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息表露規則》第六十九條以及《全國中小企業股份轉讓系統自律監管步伐以及紀律處分實施細則》第十四條的規定，全國股轉公司公司做出以下決定：對智信股份、唐勝清采用出具警示函的自律監管步伐。 云南智云信息技術株式会社(簡稱智信股份”)創立于2009年1月，總部位于昆明，是一家集數據、軟件以及服務于一體的空間信息產業的高新技術企業。 公司專注于伶俐城市【伶俐城市便是運用信息以及通讯技術手腕感測、阐发、整合城市運行焦点系統的各項關鍵信息，從而對包含平易近生、環保、公共宁静、城市服務、工商業活動在內的各種需求做出智能響應。】及空間信息行業的軟硬件開發與服務，為公共機構以及行業客戶供应集地舆信息數據采集、數據資源加工、信息系統集成應用為一體的地舆信息服務整體解決方案。公司现在以伶俐城市、智能監測、數字國土、數字測繪、軟件研發、軟硬件集成六個方面為主營業務。唐勝清為第一大股東，持股30%，同時，唐勝清2015年WM百家樂12月参加智信股份，擔任總經理一職，已经于2018年6月7日离任；2016年4月16日，唐勝清被選為公司董事長，2020年8月20日，智信股份董事會換屆后，唐勝清再也不擔任董事長一職。 2014年7月16日，智信百家樂機率股份在全國股轉系統掛牌公開轉讓，主辦券商【主辦券商是代辦股份轉讓業務主辦券商的簡稱，是指获得從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格的證券公司。】為長江證券株式会社。 《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商持續督導事情指引(試行)》第九條規定：主辦券商應督導掛牌公司确立健全并有用執行內部治理轨制，包含但不限于會計核算體系【會計核算體系是一個包含會計機構設置、會計核算要领和會計核算流程的會計系統。】、財務治理以及風險节制等轨制，和對外擔保、严重投資、委托理財、關聯生意业务【關聯生意业务美女百家樂（Connected transaction）便是企業關聯方之間的生意业务，關聯生意业务是公司運作中經常出現的而又易于發生不公道結果的生意业务。】等严重經營決策的法式與規則等。 《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息表露規則》第三條規定：掛牌公司及其余信息表露義務人應當及時、公道地表露一切可能對公司股票及其余證券品種生意业务價格、投資者投資決策產生較大影響的信息(如下簡稱严重信息)，并保證信息表露內容的真實、準確、完备，不存在虛假記載、誤導性陳述或者严重遺漏。 掛牌公司的董事、監事、高級治理人員應當忠實、勤勉地执行職責，保證公司及時、公道地表露信息，所表露的信息真實、準確、完备。 《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息表露規則》第四十七條規定：掛牌公司應當及時表露下列严重訴訟、仲裁： (一)涉案金額超過200萬元，且占公司近来一期經審計凈資產絕對值10%以上； (二)股東大會、董事會決議【董事會決議是指董事會就董事會會議審議的事項，以执法或者章程規定的法式表決造成的決議，是董事會集體意志的體現。】被申請撤銷或者者宣告無效。 《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息表露規則》第六十九條規定：掛牌公司及其余信息表露義務人存在如下景遇之一的，全國股轉公司可以對掛牌公司及相關責任主體采用自律監管步伐或者紀律處分： (一)將不存在的事實在信息表露文件中予以記百家樂技巧教學載，構成虛假記載的； (二)通過信息表露文件作出使投資者對其投資行為發生錯誤判斷并產生严重影響的陳述，構成誤導性陳述的； (三)信息表露文件未完备記載應當表露的事項，或者未按照信息表露文件內容與格局的相關規定進行編制，構成严重遺漏的； (四)無正當理由未在本規則規定的限期內表露按期報告或者臨時報告的； (五)對外供应未在規定信百家樂預測息表露平臺表露的严重信息，或者者未以全國股轉公司規定的方式公開表露應當表露的信息； (六)拒不更正已经表露文件差錯、批改已经表露財務數據，或者者更正已经表露文件產生較大影響的； (七)未按要求归復全國股轉公司對信息表露文件進行解釋說明、更正以及補充的要求，或者者公開問詢的； (八)會計核算體系、財務治理以及風險节制轨制執行不到位，無法確保公司財務報告真實靠得住的； (九)未按規定确立、執行信息表露事務治理轨制，或者拒不执行本規則規定的信息報備義務； (十)全國股轉公司認定的其余違規行為。 掛牌公司無正當理由，未在規按期限內表露年度報告或者者中期報告的，全國股轉公司將給予掛牌公司及相關責任主體公開譴責的紀律處分。 《全國中小企業股份轉讓系統自律監管步伐以及紀律處分實施細則》第十四條規定：申請掛牌公司、掛牌公司、收購人、破產治理人【破產治理人是指破產案件中，在法院的指揮以及監督之下周全接管破產財產并負責對其進行保存、清理、估價、處理以及调配的專門機構。】及相關主體出現違規行為的，全國股轉公司可以實施如下自律監管步伐： (一)口頭警示，即以口頭情势將有關違規事實或者風險狀況见告監管對象，要求其及時補救、纠正或者者提防； (二)約見談話，即要求監管對象在指定的時間以及地點就有關違規行為接收質詢以及訓誡，并要求其作出解釋說明，采用步伐及時補救、纠正或者者提防； (三)要求提交書面承諾，即要求監管對象提交在規定時間內為或者不為肯定行為的書面承諾； (四)出具警示函，即以書面情势將有關違規事實或者風險狀況见告監管對象，并要求其及時補救、纠正或者者提防； (五)責令纠正，即要求監管對象遏制違法違規行為或者者期限纠正； (六)要求公開更正、廓清或者說明，即要求監管對象對信息表露中的錯漏事項進行公開更正，或者者對有關事項或者風險情況予以公開廓清或者說明； (七)要求公開道歉，即要求監管對象對違規事項以通知布告情势向投資者公開道歉； (八)要求期限參加培訓或者考試，即要求監管對象期限參加指定機構組織的專業培訓或者考試，催促其晋升遵法意識、職業操守以及執業本领； (九)要求期限召開投資者說明會，即要求監管對象期限召開說明會，就特定事項公開向投資者作出解釋或者者說明； (十)暫停解除掛牌公司控股股東、實際节制人的股票限售，即在肯定限期內不辦理相關人員所持掛牌公司股份的解除限售申請； (十一)建議掛牌公司更換相關任職人員，即建議掛牌公司更換董事、監事或者高級治理人員，并及時選聘切合資格的董事、監事或者高級治理人員； (十二)全國股轉公司規定的其余自律監管步伐。 如下為原文： 全國中小企業股份轉讓系統 股轉系統公監函〔2020〕168號 關于對云南智云信息技術株式会社及相關責任主體釆取自律監管步伐的決定 當事人：云南智云信息技術株式会社(如下簡稱ST智信股”)， 居处地：云南省【云南簡稱云”或者滇”，地處中國东北邊陲，北归歸線橫貫南部。】昆明市西山區【西山區，隸屬于云南省昆明市，是昆明城的东北部门。】安康路9號昆房置換大廈5層。 唐勝清，男，1978年10月出身，時任公司董事長、信息表露負責人 經查明，ST智信股有如下違規事實： 2020年8月19日，ST智信股與深圳英飛拓科技株式会社因購銷条约糾紛，深圳英飛拓科技株式会社向深圳國際仲裁院提起仲裁請求，該案触及金額23,727,103.94元，占掛牌公司近来一期經審計的期末凈資產98.88%，屬于對掛牌公司具备严重影響的仲裁。ST智信股未及時表露上述仲裁事項，后于2020年8月31日進行補充表露。 ST智信股未能及時表露上述严重仲裁，違反了《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息表露規則》(如下簡稱《信息表露規則》)第四十七條的規定，構成信息表露違規。 針對上述違規行為，時任董事長、信息表露負責人唐勝清未能忠實、勤勉地执行職責，違反了《信息表露規則》第三條的規定，對上述違規行為負有責任。 鑒于上述違規事實以及情節，根據《業務規則》第6.1條、《信息表露規則》第六十九條以及《全國中小企業股份轉讓系統自律監管步伐以及紀律處分實施細則》第十四條的規定，我司做出以下決定： 對智信股份、唐勝清采用出具警示函的自律監管步伐。 特此提出警示以下： 你方應當按照《業務規則》、《信息表露規則》等業務規則执行信息表露義務，保證信息表露真實、完备、準確、及時。特此告誡你公司及相關責任主體應當充沛重視上述問題并吸收教訓，杜絕類似問題再次發生。否則，我司將進一步采用自律監管步伐或者給予紀律處分。 對于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。掛牌公司應自收到本自律監管決定書之日起2個轉讓日內及時表露相應信息。 全國股轉公司公司監管一部 2020年12月2日（文章來源：中國經濟網）
2024-10-16
